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            易會滿奔赴上海調研 科創板與注冊制的腳步越來越近

            2019-02-23 18:13:10     來源:中國證券報

              執掌證監會不到一個月,易會滿就奔赴上海調研設立科創板并試點注冊制準備工作,成為其公開“首秀”。

              易會滿“首秀”奔赴上海調研

              2月23日,證監會發布消息稱,2月20日至21日,證監會主席易會滿圍繞設立科創板并試點注冊制有關問題,帶隊赴上海聽取市場機構對相關制度規則的意見建議,并調研督導上海證券交易所相關改革準備工作。

              易會滿調研后表態稱,落實好設立科創板并試點注冊制這項重大改革任務,是我們共同的責任,證監會及上交所責無旁貸,各市場機構也責無旁貸。

              要牢牢把握改革的總體要求,堅持服務關鍵核心技術創新的改革定位,尊重市場規律,強化市場約束,形成可復制可推廣的制度機制。

              各市場機構要切實負起責任,扎實細致地做好各項準備,確保這項改革成功落地。

              證監會將結合正在開展的征求意見工作,認真研究、積極采納相關意見建議,進一步完善制度規則。

              上交所前期做了大量工作,要繼續保持良好狀態,進一步從嚴從細做好各項準備工作。

              同時,易會滿還為上交所工作劃了重點。

              易會滿表示,要加強工作協同,充分調動各方積極性,形成推動改革的合力,進一步落實責任分工,緊盯時間節點,把好事辦好,把大事辦好。

              要堅持市場化法治化的改革方向,聚焦發行上市審核、提升持續監管能力、優化交易制度、嚴肅退市規則、完善風險應對預案、加強新聞輿論宣傳等改革重點工作,穩慎實施好這項重大改革。要加強全過程監督,守牢廉潔底線。

              隨著2月20日《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》等配套規則公開征求意見截止,《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》也將于2月28日結束征求意見,這意味著科創板與注冊制試點越來越近。

              科創板不斷提速推進

              距離習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布將在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制,整整過去了82天。

              這期間,監管層已不斷提速推進科創板相關工作。

              2018年11月5日,習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布將在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。證監會負責人當日就設立上海證券交易所科創板并試點注冊制答記者問時表示,證監會和上交所將依據國家有關法律法規和政策,抓緊完善科創板的相關制度規則安排,特別是借鑒國際成功經驗,完善上市公司信息披露,把握好試點的力度和節奏。同時,繼續推動長期增量資金入市,嚴厲打擊欺詐發行等違法違規行為,強化中介機構責任,促進資本市場平穩健康發展。

              2018年12月24日,證監會召開黨委(擴大)會議,傳達學習中央經濟工作會議精神,研究2019年推進資本市場改革發展穩定工作。會議明確,確保在上交所設立科創板并試點注冊制盡快落地,統籌推進發行、上市、信息披露、交易、退市、投資者適當性管理等基礎制度改革,更好服務科技創新和經濟高質量發展。

              2018年12月25日,上交所召開黨委中心組擴大學習會議,集體學習中央經濟工作會議精神。上交所黨委強調,全力推動科創板改革和注冊制試點盡快落地。按照“高標準、快推進、穩起步、強功能、控風險、漸完善”的工作思路,加快制定業務規則和配套制度,努力建設一個充滿生機和活力的科創板市場,推動注冊制形成可復制可推廣的典型樣本。

              2019年1月30日,中國證監會發布了《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)。中國證監會和上海證券交易所(以下簡稱上交所)正在按照《實施意見》要求,有序推進設立科創板并試點注冊制各項工作。同時,中國證監會已起草完成《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》,上交所已起草完成《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》等配套規則。相關規則正在按程序公開征求意見。

              2月13日,證監會黨委委員、副主席李超主持召開座談會,聽取部分行業專家、證券公司、基金管理公司、創投機構和科創企業代表對設立科創板并試點注冊制相關制度規則的意見建議。

              2月15日到17日,上海證券交易所黨委書記、理事長黃紅元,黨委副書記、總經理蔣鋒,黨委副書記、監事長潘學先及其他班子成員先后分赴上海、北京、深圳、成都四地召開了9場片區座談會,面對面聽取市場各類主體對設立科創板并試點注冊制配套規則的意見建議。

              2月22日,上交所發文稱,目前,交易所層面的6項配套規則已結束了意見征集,共收到500余份意見提交,上交所已對所有意見進行梳理和評估,將與證監會的上位規章統籌后做出修訂完善,爭取早日正式發布實施。同時,上交所正按“急用先行”思路,分兩批制定配套細則和指引并發布實施。與此同時,上交所正加快落地人員配置和系統保障工作。日前,經中國證監會批準,上交所調整了部門組織架構并成立了科創板上市審核中心、科創板公司監管部和企業培訓部三個一級部門。新設部門的主要職能包括材料受理,項目審核,科創板上市公司持續監管、并購重組監管,科創企業以及投行等中介機構的培訓工作等。審核系統和發行系統的上線也進入了沖刺階段。此外,對儲備企業情況的摸底、風險防控、投資者教育等重頭工作也在密集且有序地推進過程中。

              市場機構蓄勢待發

              中國證券報記者從某大型券商華北區投行負責人處了解到,該券商輔導的首批擬登陸科創板企業已經全部準備就緒,只待相關制度規則正式發布,第一時間向上交所報送,爭搶首家報送材料、首批上市交易。

              此前,湖北地區一券商投行負責人透露,該公司剛和幾家符合科創板基本條件的企業簽署了輔導協議,就上市周期來看,如果輔導順利的話,計劃以今年3月或者6月的基準日來申報材料。

              2月22日,證監會官網顯示,華夏基金提交了一只名為“華夏科技創新混合型證券投資基金”的募集申請注冊,進度跟蹤為接收材料。據悉,這是一只面向科創板的公募產品。另據業內人士透露,還有多家公募基金公司也提交了同類產品的募集申請注冊。

              此前本報曾報道,科創板推進緊鑼密鼓,不少公募基金正積極備戰,混合型基金有望成為公募基金發行科創板基金的首選。

              編輯: 張楠 曹帥

            責任編輯:郭建

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