鳳凰網財經訊 因在審核擬上市公司發行申請材料中受賄，兩名原證監會發審委委員獲刑。12月30日和31日，中國裁判文書網發布韓建F和孫小波的刑事裁定書。其中韓建F受賄343.8萬元，獲刑10年；孫小波受賄778.1萬元，獲刑11年。統計發現，70家上市公司卷入上述兩人的案件，另有若干家中介機構人員涉嫌行賄被另案處理。

　　孫小波受賄778.1萬元 45家上市公司牽扯其中

　　據裁判文書網信息，原證監會創業板發審委委員、北京天圓全會計師事務所執行合伙人孫小波受賄案二審判決書下發。二審維持原判，孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元，受賄所得贓款共折合人民幣7781380元依法予以沒收。

　　2017年，受樂視網(300104,股吧)IPO風波影響，多名前創業板發審委委員被采取強制措施，包括時任亞太集團會計師事務所副主任謝忠平，北京天圓全會計師事務所副總經理孫小波。而孫小波受賄案更是持續發酵，合計45家上市公司牽扯其中。

　　2017年8月10日，孫小波被銀川市公安局興慶分局鳳凰北街派出所民警在興慶九洲國際酒店抓獲歸案，同年9月28日被依法執行逮捕。2019年8月23日孫小波受賄案由法院作出一審判決。

　　審理查明，孫小波在2009年8月至2012年8月受聘擔任中國證監會第一、二、三屆創業板發審委會專職委員期間，利用其職務便利，為多家擬上市企業IPO申請通過發審委會議審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權或地位形成的便利條件，為擬上市企業引薦、聯絡發審委委員及相關人員為企業過會提供幫助，多次非法收受相關企業和保薦機構人員送的錢物，共計人民幣330.5萬元（含價值人民幣10.5萬元的購物卡）、29萬美元（約合人民幣1886575元）、25.5萬歐元（約合人民幣2137059元）、55萬港幣（約合人民幣452746元），共計折合人民幣7781380元。

　　從孫小波受賄案情來看，從2010年春節到2012年6月，孫小波合計接受了45家上市公司賄賂，收受的錢款中，以外幣為主。

　　這45家上市公司包括：鼎龍股份(300054,股吧)、數字政通(300075,股吧)、華平股份(300074,股吧)、長盈精密(300115,股吧)、先河環保(300137,股吧)、福星曉程、科泰電源(300153,股吧)、天瑞儀器(300165,股吧)、先鋒新材(300163,股吧)、迪威視訊、力源信息(300184,股吧)、美亞柏科(300188,股吧)、神農大豐、恒順電氣、欣旺達(300207,股吧)、福瑞特裝、上海鋼聯(300226,股吧)、方直科技(300235,股吧)、冠昊生物(300238,股吧)、金信諾(300252,股吧)、仟源制藥、旋極信息(300324,股吧)、榮科科技(300290,股吧)、東方網力(300367,股吧)、贏時勝(300377,股吧)、新大地、道恩股份(002838,股吧)等等。

　　從孫小波的受賄事實來看，多數行賄人均為擬上市公司董秘，但同樣有9起受賄案由擬上市公司中介機構進行行賄，且多數為券商投行部相關負責人。其中，國泰君安證券投行部陳某和平安證券投行部曾某，曾就不同公司上市項目分別兩次向孫小波行賄。

　　其余牽涉案情的證券公司還包括，第一創業、民族證券、西南證券(600369,股吧)、中航證券。而西南證券的行賄人則為時任公司副總裁徐鳴鏑。這位前中國證券監督管理委員會主任科員，在擔任西南證券副總裁兼董事會秘書后，一直分管公司投行業務，并將西南證券的投行、并購業務帶入高峰。2018年11月徐鳴鏑出任松發股份(603268,股吧)董事長，但由于孫小波一案，這位業界公認的“老投行”也“晚節不保”。

　　更值得一提的是，孫小波牽扯到的行賄上市公司中，新大地已因欺詐發行被強制退市。該案件還被證監會列為IPO欺詐發行及信息披露違法違規案件典型案例。

　　2019年8月，孫小波被法院宣判犯受賄罪，處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。其受賄所得贓款共折合人民幣7781380元依法予以沒收，其中已退繳的受賄贓款人民幣593萬元和扣押贓款共折合人民幣1225063元，由錦屏縣人民檢察院上繳國庫；其余贓款人民幣626317元繼續予以追繳。

　　一審宣判后，孫小波不服，認定其有自首情節，且積極退贓，繳納罰金，為此向法院提起上訴。

　　然而法院仍舊認定，孫小波身為國家工作人員，利用職務便利，收受他人賄賂，或利用其職務便利，通過其他國家工作人員職務上的行為為請托人謀取不正當利益，數額特別巨大，其行為已構成受賄罪。同時，孫小波系經網上追逃后被抓獲歸案，不屬于主動到案。原判罰金刑的判處也在法律規定幅度范圍之內。孫小波所交納的贓款與罰金系主動履行判決，不構成新的量刑情節。最終孫小平受賄案二審判決：駁回上訴，維持原判。

　　韓建F受賄343.8萬元 25家上市公司牽扯其中

　　韓建F今年50歲，他在2009年8月至2011年8月期間，同樣擔任證監會創業板發行審核委員會委員，受賄343.8萬元，獲刑10年。

　　韓建F的刑事裁定書顯示：曾年生曾幫助上海安諾其(300067,股吧)、深圳市方直科技、上海銳奇、深圳市瑞凌股份(300154,股吧)、廣東寶萊特(300246,股吧)醫用股份有限公司、深圳市麥捷微電子科技股份有限公司等六家公司，送錢給發審委委員。共有25家上市公司卷入其中，另有若干家中介機構人員涉嫌行賄被另案處理。

　　文章綜合自，界面新聞、法眼看市、財新、中國裁判文書網等

（責任編輯：婁在霞 HN151）