原標題：中泰證券IPO突遭暫停 原投資部老總曝出14億元“老鼠倉”

摘要

【中泰證券IPO突遭暫停 原投資部老總曝出14億元“老鼠倉”】11月6日晚間，證監會發布公告，因中泰證券尚有相關事項進一步核查，取消原本計劃11月7日對中泰證券的上會審核。一時間，市場傳言四起，對中泰證券取消審核的原因也是猜測紛紛。據澎湃新聞報道稱，有知情人士透露，取消審核是因為監管部門曾收到舉報材料，監管部門需要按照程序進行核查。（鳳凰網）

　　發審會前夜，中泰證券IPO上會突生變故。

　　11月6日晚間，證監會發布公告，因中泰證券尚有相關事項進一步核查，取消原本計劃11月7日對中泰證券的上會審核。

　　一時間，市場傳言四起，對中泰證券取消審核的原因也是猜測紛紛。據澎湃新聞報道稱，有知情人士透露，取消審核是因為監管部門曾收到舉報材料，監管部門需要按照程序進行核查。

證監會11月6日晚間公告

　　11月6日，法眼從濟南市中院獲悉一份與中泰證券相關判決書。案件發生在中泰證券更名前，當時中泰之前還是“齊魯證券”。

　　判決書顯示，被告人賈巖，男，1968年11月出生，研究生文化，原系招商證券股票投資部總經理，曾任齊魯證券有限公司證券投資部總經理、資產管理部總經理。

　　經法院審理查明：2009年1月，被告人賈巖任齊魯證券證券投資部總經理，負責部門運營、投資、研究和管理工作，齊魯證券自營賬戶股票買入交易、賣出交易指令單均需由賈巖簽字同意，賈巖掌握齊魯證券自營賬戶交易的標的股票、交易時間、交易數量、交易價格及盈利預期等未公開信息。

　　自2009年2月至2011年6月期間，賈巖利用因職務便利獲取的未公開信息，操作由其控制的“耿某某”“鄭某某”“李嬋”“丁士錄”等四人名下的股票賬戶，先于、同期或稍晚于其管理的齊魯證券自營賬戶及“金泰山計劃”賬戶買賣相同股票98只，累計成交金額人民幣14.28億余元，非法獲利896.98萬元。

　　上述賬戶除了趨同特征外，還有賬戶實際持有人“不在場證明”。

　　公訴機關出具的證據顯示，2009年2月11日至2月12日，賈巖出差在杭州市，而“耿某某”和“丁士錄”賬戶當時登陸交易的IP地址也正是杭州。

　　盡管賈巖從齊魯證券離職后，部分賬戶仍然是其親自操作。

賈巖從業記錄

　　2014年2月21日，李嬋賬戶及鄭某某賬戶于2014年2月21日在美國密蘇里州圣路易斯市交易，根據出入境信息顯示，李嬋和鄭某某均無出國記錄，而賈巖在美國。

　　2015年3月25日，李嬋賬戶及鄭某某賬戶在德國交易，根據出入境信息顯示，李嬋和鄭某某均無出國記錄，而賈巖在德國。

　　據齊魯證券的相關證明：賈巖擔任齊魯證券證券投資部總經理期間，所有下單交易，都要經賈巖簽字同意，即使有特別情況，賈巖也會事后補簽確認。2011年7月，賈巖從齊魯證券離職后赴民生證券、招商證券。

　　2017年3月22日，被告人賈巖經濟南市公安機關電話傳喚到案，贓款已全部退繳。

　　法院認為，被告人賈巖身為證券公司的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，情節特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。

　　在案證據證明，2017年3月22日，賈巖經偵查機關電話通知到案并被采取刑事拘留措施后，未如實供述犯罪事實，直至同年4月13日才如實交代了犯罪事實，因此，依法不能認定賈巖有自首情節，故不能適用緩刑。

　　濟南市中級人民法院一審判決，被告人賈巖犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣897萬元。

（文章來源：鳳凰網）

(責任編輯：DF010)