投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續。

  ⊙記者 趙一蕙 ○編輯 邱江

  上交所昨日晚間發布答記者問，就備受市場關注的科創板開戶相關事宜作出回應，包括個人投資者賬戶內資產、參與證券交易經驗具體如何認定等關鍵問題。

  上交所表示，科創板股票交易權限的開通方式與港股通基本一致，符合科創板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關權限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續。

  上交所同時對《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》（以下簡稱“《交易特別規定》”）中規定的科創板投資者適當性條件的認定做出明確解釋。

  個人投資者參與科創板股票交易，其適當性條件等要求主要涉及兩方面。首先是證券賬戶及資金賬戶內資產的認定方面，主要包含五點：一，可用于計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。可用于計算投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

  二，中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；上交所認定的其他證券資產。

  三，投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

  四，資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；上交所認定的其他資金資產。

  五，計算各類融資類業務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

  其次是參與證券交易經驗的認定方面，上交所明確，個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。符合法律法規及上交所業務規則規定的機構投資者，可以直接申請開通科創板股票交易權限，無需滿足上述資產和交易經驗的條件。

  上交所要求，會員在為投資者開通科創板股票交易權限時，應當要求首次委托買入科創板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創板股票交易風險揭示書，風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》規定的內容，充分揭示科創板的主要風險特征。下一步，上交所還會就包括投資者適當性管理在內的科創板經紀業務相關事項發布業務指南。

  上交所表示，正全力以赴推動設立科創板并試點注冊制的盡快落地，技術系統正在加緊建設測試中，之后還需組織全市場的測試。

責任編輯：陳悠然 SF104