原標題：容維天津分公司遭責令改正 投顧存在不實營銷宣傳

　　中國證券監督管理委員會黑龍江監管局網站近日公布的行政監管措施決定書(監管措施〔2019〕031號)顯示，經查，黑龍江省容維證券數據程序化有限公司天津分公司(以下簡稱：“容維公司天津分公司”)存在不實、誤導性的營銷宣傳，業務留痕不完整問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條、第二十八條規定。依照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，黑龍江證監局決定對容維公司天津分公司采取責令改正的行政監督管理措施。容維公司天津分公司應在收到本決定之日起一個月內完成整改工作，并向黑龍江證監局提交書面報告，黑龍江證監局將按照有關要求進行驗收。

　　經中國經濟網記者查詢發現，容維公司天津分公司成立于2016年9月5日，負責人為張凝。容維公司成立于1997年7月7日，注冊資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、實控人、最終受益人、董事長兼總經理、第一大股東，持股比例62.23%。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　以下為原文：

　　黑龍江省容維證券數據程序化有限公司天津分公司：

　　經查，我局發現你公司存在不實、誤導性的營銷宣傳，業務留痕不完整問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條、第二十八條規定。依照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。

　　你公司應在收到本決定之日起一個月內完成整改工作，并向我局提交書面報告，我局將按照有關要求進行驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　黑龍江證監局

　　2019年11月6日

(責任編輯：DF526)