銀保監會網站今日公布的行政處罰信息(魯銀保監罰決字〔2019〕8號)顯示，2018年9月-12月，經安華農業保險股份有限公司山東分公司(以下簡稱“安華農險山東分公司”)總經理張麗華同意，安華農險山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實際履行高級管理人員職責。時任安華農險山東分公司總經理張麗華是對上述違法行為直接負責的主管人員。

　　上述聘任不具有任職資格的高級管理人員的行為，違反了《保險法》第八十一條第一款的規定。依據《保險法》第一百六十七條、第一百七十一條的規定，山東銀保監局決定對安華農險山東分公司罰款2萬元；對張麗華警告并罰款1萬元。

　　2018年年度信息披露報告顯示，截至2018年12月31日，安華農業保險股份有限公司的第一大股東為融捷投資控股集團有限公司，持股比例17.02%；第二大股東為安華佳和投資有限公司，持股比例10.21%；第三大股東為中科恒源科技股份有限公司，持股比例9.17%。

　　《保險法》第八十一條規定：保險公司的董事、監事和高級管理人員，應當品行良好，熟悉與保險相關的法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得保險監督管理機構核準的任職資格。 保險公司高級管理人員的范圍由國務院保險監督管理機構規定。

　　《保險法》第一百六十七條規定：違反本法規定，聘任不具有任職資格的人員的，由保險監督管理機構責令改正，處二萬元以上十萬元以下的罰款。

　　《保險法》第一百七十一條規定：保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理機構、保險經紀人違反本法規定的，保險監督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格。

　　以下為處罰原文：

　　魯銀保監罰決字〔2019〕8號

　　當事人：安華農業保險股份有限公司山東分公司(以下簡稱：安華農險山東分公司)

　　地址：濟南市歷下區經十路12111號中潤世紀中心1號樓9層

　　主要負責人：張麗華

　　當事人：張麗華

　　身份證號：22010319670131XXXX

　　職務：時任安華農險山東分公司總經理

　　依據《中華人民共和國保險法》(2015年修正，以下簡稱《保險法》)的有關規定，我局對安華農險山東分公司涉嫌違法一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

　　經查，安華農險山東分公司存在以下違法違規行為：

　　聘任不具有任職資格的高級管理人員

　　2018年9月-12月，經安華農險山東分公司總經理張麗華同意，安華農險山東分公司安排未取得高管任職資格的谷某實際履行高級管理人員職責。

　　時任安華農險山東分公司總經理張麗華是對上述違法行為直接負責的主管人員。

　　上述事實，有現場檢查事實確認書、調查筆錄、安華農險山東分公司提供的情況說明、相關OA審批流程截屏復印件、相關新聞稿件等證據證明，足以認定。

　　綜上，我局決定作出如下處罰：

　　上述聘任不具有任職資格的高級管理人員的行為，違反了《保險法》第八十一條第一款的規定。依據《保險法》第一百六十七條的規定，我局決定對安華農險山東分公司罰款2萬元；依據《保險法》第一百七十一條的規定，我局決定對張麗華警告并罰款1萬元。

　　當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

　　當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國銀行保險監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　附件：1。繳款說明

　　2。山東銀保監局行政處罰文書送達回證

　　2019年10月10日

(責任編輯：DF506)