中國經濟網北京9月27日訊 昨日，科創板上市委2019年第25次審議會議召開，審議結果顯示，同意寧波長陽科技股份有限公司(以下簡稱“長陽科技”)首發上市。這是今年科創板過會的第53家企業。

長陽科技本次發行的保薦機構是華安證券股份有限公司，保薦代表人是馮春杰、何繼兵。這是華安證券今年首單保薦過會的科創板項目。

長陽科技是一家高分子功能膜高新技術企業。主要產品有反射膜、背板基膜、光學基膜等多種特種功能膜，產品廣泛應用于液晶顯示、半導體照明、新能源、半導體柔性電路板等領域。

長陽科技的控股股東、實際控制人為金亞東。截至招股說明書簽署日，金亞東直接和間接控制的長陽科技股份占本次發行前總股本的比例為25.96%。

長陽科技擬在上交所科創板公開發行新股不超過7064.22萬股。擬募集資金5.29億元，用于“年產9000萬平方米BOPET高端反射型功能膜項目”、“年產5040萬平方米深加工功能膜項目”、“研發中心項目”、“年產3000萬平方米半導體封裝用離型膜項目”、“年產1000萬片高端光學膜片項目”5大項目。

審核意見

1.請發行人在招股說明書中補充披露是否存在境外專利權爭議的風險及對公司外銷業務可能造成的影響;補充披露目前專利糾紛事項持續是否可能導致公司對下游客戶之間銷售量減少、合作終止等情況的發生，是否可能會對公司持續經營造成不利影響。

2.關于新金融工具準則的遵循。發行人2019年1月1日至2019年6月30日，通過票據背書終止確認了超過50%的應收票據，請發行人基于上述情況在招股說明書中披露其認定持有應收票據的業務模式是收取合同現金流量且以攤余成本核算應收票據的會計處理是否符合《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》的相關規定，相應的財務報表列報是否符合財政部發布的《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2019]6號)的相關規定。披露申報會計師的核查意見。

3.請發行人在招股說明書中補充披露：在長陽有限設立時陶春風是否和定高國際或其股東存在關聯關系或資金關系。陶春風是否曾經控制發行人，未來是否有控制發行人的意愿或計劃。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.根據申請文件，發行人目前與相關企業在境內存在專利權糾紛。請發行人代表說明：(1)上述專利糾紛所涉相關生產工藝，除在涉訴反射膜產品中使用外，是否在發行人其他產品中使用;(2)報告期內發行人外銷業務持續大幅增長，上述存在專利糾紛的相關工藝，是否可能侵犯相關企業或他方的境外專利權，是否可能對發行人外銷業務造成實質不利影響;(3)上述專利糾紛是否導致公司對相關下游客戶銷售量減少、合作終止等情況的發生;(4)招股書關于專利糾紛的風險提示是否充分、依據是否合理。請保薦代表人說明核查過程及結論。

2.根據申請文件，天使投資人定高國際看好金亞東的創業前景，同意金亞東以非專利技術等出資并享有56%的股權，貨幣出資部分全部由定高國際承擔并享有44%的股權。請發行人代表說明定高國際相關信息及其與金亞東共同投資及后續退出的具體情況，是否符合當地法律的規定，相關投資約定是否持續有效，是否存在影響實際控制人金亞東持股或股東權利受限的類似協議或安排。

3.發行人實際控制人金亞東直接和間接控制公司25.96%股份。陶春風作為發行人第二大股東，與其外甥女唐曉彤構成一致行動人，二者合計持有公司14.87%的股份。請發行人代表：(1)進一步說明陶春風僅作為財務投資人的依據，陶春風或其一致行動人是否具有增持發行人股份的意愿或計劃;(2)進一步說明保持公司控制權穩定的措施。

4.根據申請文件，公司核心技術具體應用在公司產品上，主要體現在產品配方和生產工藝流程兩個方面。產品配方通過申請專利等方式對配方設計加以保護，生產工藝流程通過技術秘密等形式予以保護。請發行人代表說明以技術秘密存在的公司核心技術的外化表現及具有的先進性，是否存在使用公開、被反向技術破解或泄密的可能，如是，是否會對公司的核心競爭力和持續經營能力產生重大不利影響。

5.就發行人實施的股權激勵計劃，請保薦代表人說明：(1)合伙企業的合伙人會議紀要的法律效力是如何確定的，在法律上是否能夠對合伙協議補充協議起到修訂作用;(2)當員工成為長陽永匯合伙人的合伙人，當其在未提供滿5年服務期，按照自身意愿把合伙人份額轉讓時，對于轉讓對象以及轉讓價格是否有任何限制約定。

科創板過會企業一覽：

序號

公司名稱

上會日期

擬募集資金

保薦機構

1

深圳微芯生物(688321,股吧)科技股份有限公司

2019/6/5

8.04億元

安信證券

2

安集微電子科技（上海）股份有限公司

2019/6/5

3.03億元

申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

3

蘇州天準科技(688003,股吧)股份有限公司

2019/6/5

10.00億元

海通證券

4

福建福光股份(688010,股吧)有限公司

2019/6/11

6.51億元

興業證券

5

蘇州華興源創(688001,股吧)科技股份有限公司

2019/6/11

10.09億元

華泰聯合證券

6

煙臺睿創微納(688002,股吧)技術股份有限公司

2019/6/11

4.50億元

中信證券

7

瀾起科技股份有限公司

2019/6/13

23.00億元

中信證券

8

天宜上佳高新材料股份有限公司

2019/6/13

6.46億元

中信建投證券

9

浙江杭可科技(688006,股吧)股份有限公司

2019/6/13

5.47億元

國信證券

10

南京微創醫學科技股份有限公司

2019/6/17

8.94億元

南京證券

11

交控科技股份有限公司

2019/6/17

5.50億元

中金公司

12

寧波容百新能源科技股份有限公司

2019/6/19

16.00億元

中信證券

13

深圳光峰科技(688007,股吧)股份有限公司

2019/6/19

10.00億元

華泰聯合證券

14

杭州安恒信息技術股份有限公司

2019/6/19

7.60億元

國泰君安證券

15

樂鑫信息科技（上海）股份有限公司

2019/6/19

10.11億元

招商證券

16

上海微創心脈醫療(688016,股吧)科技股份有限公司

2019/6/19

6.51億元

國泰君安證券、華菁證券

17

西部超導材料科技股份有限公司

2019/6/20

8.00億元

中信建投證券

18

廣州方邦電子股份有限公司

2019/6/20

10.58億元

華泰聯合證券

19

中微半導體設備（上海）股份有限公司

2019/6/20

10.00億元

海通證券

20

虹軟科技股份有限公司

2019/6/21

11.32億元

中信建投證券、華泰聯合證券

21

中國鐵路通信信號股份有限公司

2019/6/21

105.00億元

中金公司

22

哈爾濱新光光電(688011,股吧)科技股份有限公司

2019/6/25

8.76億元

中信建投證券

23

廣東利元亨智能裝備股份有限公司

2019/6/25

7.45億元

民生證券

24

蘇州瀚川智能(688022,股吧)科技股份有限公司

2019/6/26

4.68億元

安信證券

25

西安鉑力特(688333,股吧)增材技術股份有限公司

2019/6/26

7.00億元

中信建投證券

26

上海柏楚電子(688188,股吧)科技股份有限公司

2019/6/27

8.35億元

中信證券

27

北京航天宏圖(688066,股吧)信息技術股份有限公司

2019/6/27

5.67億元

國信證券

28

二十一世紀空間技術應用股份有限公司

2019/6/28

8.08億元

中信建投證券

29

北京沃爾德(688028,股吧)金剛石工具股份有限公司

2019/6/28

4.07億元

中信建投證券

30

晶晨半導體（上海）股份有限公司

2019/6/28

15.14億元

國泰君安證券

31

廣東嘉元科技(688388,股吧)股份有限公司

2019/6/28

9.69億元

東興證券

32

恒安嘉新（北京）科技股份公司

2019/7/11

8.00億元

中信建投證券

33

北京安博通(688168,股吧)科技股份有限公司

2019/7/11

2.98億元

天風證券

34

上海昊海生物科技股份有限公司

2019/7/15

14.84億元

瑞銀證券

35

江蘇天奈科技(688116,股吧)股份有限公司

2019/7/15

8.7億元

民生證券

36

深圳傳音控股股份有限公司

2019/7/23

30.11億元

中信證券

37

北京熱景生物(688068,股吧)技術股份有限公司

2019/7/30

2.88億元

中德證券

38

山石網科通信技術股份有限公司

2019/7/30

8.94億元

中金公司

39

青島海爾生物醫療股份有限公司

2019/7/30

10億元

國泰君安證券

40

申聯生物醫藥（上海）股份有限公司

2019/7/31

4.50億元

國信證券

41

賽諾醫療科學技術股份有限公司

2019/7/31

2.67億元

中信證券

42

北京佰仁醫療科技股份有限公司

2019/8/26

4.52億元

國信證券

43

上海晶豐明源半導體股份有限公司

2019/8/26

7.1億元

廣發證券

44

華熙生物科技股份有限公司

2019/8/27

31.54億元

華泰聯合證券

45

博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司

2019/8/27

3.6億元

民生證券

46

深圳市杰普特光電股份(600184,股吧)有限公司

2019/9/5

9.73億元

中金公司

47

杭州鴻泉物聯網技術股份有限公司

2019/9/9

5.82億元

東方花旗證券

48

山東奧福環保科技股份有限公司

2019/9/9

5.77億元

安信證券

49

邁得醫療工業設備股份有限公司

2019/9/11

3.39億元

廣發證券

50

北京致遠互聯軟件股份有限公司

2019/9/11

3.49億元

中德證券

51

上海美迪西生物醫藥股份有限公司

2019/9/20

3.47億元

廣發證券

52

北京寶蘭德軟件股份有限公司

2019/9/20

2.84億元

東興證券

53

寧波長陽科技股份有限公司

2019/9/26

5.29億元

華安證券

注：擬募集資金為上會稿數據，非最新數據。

科創板被否企業一覽：

序號

公司名稱

上會日期

擬募集資金

保薦機構

1

北京國科環宇科技股份有限公司

2019/9/5

3.32億元

中泰證券

2

上海泰坦科技股份有限公司

2019/9/26

4.15億元

光大證券

證監會不予同意注冊科創板企業一覽：

序號

公司名稱

不予同意日期

擬募集資金

保薦機構

1

恒安嘉新（北京）科技股份公司

2019/8/26

8億元

中信建投證券

（責任編輯：張洋 HN080）