上證報中國證券網訊 各家券商為客戶開通科創板權限服務的事已經火過一陣子，記者近日獲悉，中信建投證券正加班加點對已經開通過科創板交易權限的客戶進行回訪，如在回訪過程中發現客戶對風險認識不足等，則會實施對客戶風險提示的雙錄工作。記者對多家券商的采訪中發現，當前科創板開通權限已經趨嚴。

　　中信建投在今年3月8日推出“不用預約，直接開通科創板權限”服務，為業內第一家推出直接開通科創板權限的券商，現在又為何要對部分客戶進行回訪甚至雙錄？

　　這個周末，中信建投的客戶經理們正忙著邀請客戶進行雙錄工作。中信建投證券對部分在該司開通了科創板交易權限的客戶進行電話回訪，回訪的內容主要是弄清楚客戶是否對科創板股票的投資風險有足夠的認識，是否能識別風險、承擔風險，是否是本人真實意愿開通權限等等。如果回訪的過程中，發現客戶不具備一定的風險識別與承擔能力，那就要對客戶進行風險揭示的雙錄工作。

　　“公司會有一個要求回訪的客戶名單，這個周末的回訪名單中暫時還沒有我的客戶”，中信建投一客戶經理向記者表示。該券商另一客戶經理向記者表示，他的客戶暫時還沒有需要雙錄的。

　　記者另外獲悉，券商對于已經開通過科創板交易權限的賬戶，如果資金撤出，也需要識別是否是墊資開戶。

　　中信建投證券高管向記者表示，此舉旨在進一步加強投資者適當性管理。他表示：“為強化適當性管理和客戶的風險提示，公司合規和運營部門商議增加了對客戶進行電話回訪過程，對于電話回訪中認為客戶對該業務風險了解不充分的，要求員工對客戶通過手機等多種方式進行科創板風險揭示。”

　　另外該高管補充說，這種雙錄并不是監管所統一規定的現場雙錄，而是可以通過手機、微信、QQ等方式遠程實現。

　　記者了解到，中信建投高度重視科創板工作，該券商在內部成立了由公司主要領導擔任負責人的工作小組，統籌推進科創板的經紀、投行、研究等工作。

　　記者在采訪多家券商時獲悉，目前監管對科創板權限的開通進一步趨嚴。有客戶經理向記者表示，交易所已經問詢過幾次了，也有別的券商開始要求客戶臨柜了。另外，對于部分客戶在科創板權限開通之后撤走資金的行為，也需要核查是否是墊資開戶。

　　科創板權限的開通需要客戶具有2年股票交易經驗，以及前20個交易日日均資產不低于50萬元。有墊資公司盯上了這一門生意，直接給客戶賬戶墊資1000萬元，第21或者22個交易日轉走。這樣客戶賬戶就滿足20個交易日日均資產50萬元的要求，墊資公司則按天收取利息。（劉藝文）