上證報中國證券網訊 廣東證監局日前公布兩則私募證券基金相關監管措施，因萬聯證券旗下私募證券基金子公司涉嫌違規問題，對其采取責令增加內部合規檢查次數等措施；因東莞證券涉嫌向客戶銷售非公司代銷私募證券基金，對其采取出具警示函措施的決定。

　　公告顯示，萬聯證券私募投資基金子公司萬聯天澤資本投資有限公司（以下簡稱萬聯天澤）在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務，且在2017年9月證監會強調相關規范要求后仍有5只違規產品出現投資者首筆款項繳款的情況。廣東證監局指出，上述情況反映出萬聯證券對子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位，依據相關規定，決定責令萬聯證券增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

　　此外，廣東證監局要求萬聯證券自上述監管措施下發之日起6個月內，每2個月對子公司經營管理行為的合規性和組織架構規范整改工作的落實情況開展一次內部合規檢查，及時發現違法違規行為和風險隱患并予以改正消除，根據檢查情況切實完善管理制度和內部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監局報送合規檢查報告。

　　廣東證監局指出，東莞證券分公司原負責人趙某在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。依據相關規定，廣東證監局決定對該分公司采取出具警示函的行政監管措施，要求該分公司高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，在前期自查自糾基礎上，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發生。（劉昌源）