⊙徐蔚 ○編輯 浦泓毅

  設立科創板并試點注冊制是一項綜合性的改革，需要各證券公司配合上交所在保薦承銷、交易、客戶管理、風險控制等方面作出一系列配套調整。為確保相關準備工作及時到位，近日，廣東監管局向轄區各證券公司下發了《關于配合上交所做好科創板相關準備工作的通知》，要求券商做好發行定價等準備迎接科創板，嚴防“墊資開戶”，由董事長牽頭進行內部評估，并表示將在開市前進行現場檢查。

  廣東監管局對轄區內券商提出四點要求：一是配合注冊審核要求，認真做好發行、定價準備工作。各證券公司要嚴格執行投行業務內部控制指引、嚴守三道內控防線。準確把握科創板的定位和精神，嚴把申報項目質量關，組建科創研究團隊開展有效的公司價值研究，向投資者提供定價參考，定價及配售中重點關注長期投資者報價情況，充分考慮發行人的長遠利益。另類投資子公司參與跟投應保持決策的獨立性，與保薦業務之間形成有效的相互制衡。強化發行承銷過程管理，嚴守廉潔從業要求，嚴防合謀報價、輸送不正當利益的行為。

  二是嚴把“開戶”關，做實風險揭示。各證券公司要嚴格審核投資者科創板開戶條件，做好客戶適當性管理，強化客戶資金來源核查，嚴防“墊資開戶”、捆綁開通融資融券交易權限等違規行為發生。從業人員要做實風險揭示，把科創板的風險特征給客戶講清講透，禁止誘導客戶從事與其風險承受能力不相四配的交易。

  三是做好系統及業務流程改造和聯調聯測。信息系統的安全平穩運行和業務流程的順暢是科創板順利開市的關鍵，各證券公司要認真落實上交所有關業務規則和技術規范要求，做好行情、訂單、交易、清算、融資融券等各項業務流程和技術系統的調整和完善。特別要關注市價訂單結算風險控制、融資融券信用違約風險控制等系調整后是否適應科創板股票的交易要求，各證券公司要認真參與上交所組織的各輪測試，對測試發現的問題及時改進并向上交所反饋。要加強信息系統容量管理，防止科創板開通后因容量不足導致系統運行緩慢甚至中斷。

  四是建立內部評估機制。各證券公司要建立科創板準備工作內部評估機制，由公司董事長、總經理牽頭負責，對公司的內控制度、業務流程、合規風控措施，信息系統等進行全方位、無死角的審視、調整和優化。相關調整方案實際運行前，需經過有關業務，合規、風控、技術部門負責人以及董事長和總經理評估通過、簽字確認。

  廣東監管局表示，將在科創板開市之前，對相關證券公司及其分支機構的科創板業務準備情況進行現場檢査。