原標題：科創板上市委“主考官”亮相！包凡、沈南鵬、張磊做參謀，自律委全是大咖

　　科創板企業“主考官”名單剛剛揭曉！

　　4月4日晚間，上交所公布了第一屆科創板股票上市委員會名單，第一屆科技創新咨詢委員會名單。同時，上交所還公布了第一屆科創板股票公開發行自律委員會名單和《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》。

　　第一屆上市委由38名委員組成，第一屆咨詢委由48名委員組成，第一屆自律委由35名委員組成。后續，上交所將強化委員履職的紀律要求，規范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規范高效運行，為設立科創板并注點注冊制工作發揮積極作用。

　　上市委員會名單確立

　　可以決定企業是否登陸科創板

　　第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構、證監會系統相關機構，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責所要求的任職資格。上市委委員將按照規范程序承擔上市委工作，對上交所發行上市審核進行把關和監督，提升審核工作的專業性、權威性和公信力。

　　根據相關制度規定，科創板股票發行上市流程包括：申請、受理、審核、上市委員會會議審議、報送證監會、證監會注冊、發行上市。

　　科創板股票上市委員會是科創板試點注冊制過程中的一個重要制度創新，承擔著科創板試點注冊制過程中，對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議等重要職能。上市委員會主要承擔的任務包括：

　　（一）對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議；

　　（二）對發行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進行復審；

　　（三）對上交所發行上市審核工作提供咨詢；

　　（四）上交所所規定的其他職責。

　　在此過程中，上市委員會審議意見為不同意發行上市的，上交所將結合審議意見，作出終止發行上市審核的決定。

　　目前，上交所已經受理了50家科創板企業的申請，并且對其中7家提出了問詢，在審核問詢環節之后，就是上市委登場亮相時間。

　　從具體的操作上來看，上市委以召開審議會議的形式履行職責。審議會議由會議召集人負責召集，組織委員發表意見和討論，主持形成合議意見。

　　審議會議過程中，參會委員可以在擬提出問詢問題的范圍內，向發行人代表及保薦代表人詢問并要求其回答。會議召集人根據參會委員的意見及討論情況進行總結，經合議，按少數服從多數的原則形成審議意見。

　　根據《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法 》，上市委會議的審議結果主要有三種：

　　1、審議意見為同意發行上市的，上交所結合審議意見，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見及發行上市申請文件，并通知發行人及其保薦人。

　　2、審議意見為同意發行上市，但要求發行人補充披露有關信息或者要求保薦人、證券服務機構補充核查的，由上交所發行上市審核機構通知保薦人組織落實。發行人補充披露或保薦人、證券服務機構補充核查后，上交所發行上市審核機構將有關落實情況通報參會委員，無須再次提請上市委審議。上交所結合審議意見，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見及發行上市申請文件，并通知發行人及其保薦人。

　　3、審議意見為不同意發行上市的，上交所結合審議意見，作出終止發行上市審核的決定。

　　值得注意的是，發行人對上交所不予受理、終止審核的決定提出異議的，上市委召開會議進行復審。

　　根據《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》規定，上市委委員每屆任期二年，可以連任，但最長不超過兩屆；上市委委員擔任本所相關職務的，其任職期限可以與職務任期保持一致。

　　48名委員入選第一屆咨詢委

　　科技創新咨詢委員會則是上交所為了科創板設立的一個專業咨詢委員會，由于科創板涉及的高新技術產業較多，這些委員主要是從事高新技術產業和戰略性新興產業的人員、知名企業家、資深投資專家、科研院所專家學者等權威專家，負責給上交所科創板審核中心和上市委提供專業意見。

　　科技創新咨詢委員會和此前公布的候選人名單相比沒有變化，華興資本的包凡、紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊這些投資大佬都現身其中。此外，藥明康德董事長、總裁李革以及百度高級副總裁王海峰等企業界大佬也都被囊括在內。

　　第一屆咨詢委由48名委員組成，委員來自高新技術產業企業、投資機構、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創相關領域的專家。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責。咨詢委委員將按照規范程序承擔咨詢委工作，為科創板建設、科技創新相關技術或產業化應用的先進性或領先性提供咨詢意見，為審核工作提供專家支持。

　　34家券商大佬“集合”自律委

　　除了上市委和咨詢委，上交所還公布了第一屆科創板股票公開發行自律委員會名單和《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》。

　　自律委員會由股票發行以及市場主要參與主體共同組成，通過工作會議形式履行職責，負責就科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見，對股票發行承銷事宜提出行業倡導建議。

　　自律委員會的設立，旨在充分發揮行業自律作用，引導市場形成良好穩定預期，保障課程表股票發行與承銷工作平穩有序。

　　第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機構委員和1名本所委員，其中，市場機構委員由股票市場買方、賣方各17家市場機構組成，均為股票發行一級市場主要參與主體。

　　上交所表示，成立自律委主要是為了落實《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》提出的“構建科創板股票市場化發行承銷機制”要求，保障科創板股票發行與承銷工作平穩有序，以發揮行業自律作用，引導形成良好穩定預期。

　　經廣泛征詢行業意見、市場機構自主報名，綜合評估行業影響力、市場聲譽、專業表現等多方面因素，產生了自律委首屆市場機構委員推薦名單，并經上交所理事會表決通過，確定了第一屆自律委正式名單。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規則。自律委將通過工作會議形式履行職責，為科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見，對股票發行和承銷等事宜提出行業倡導建議。

　　值得注意的是， 上交所負責自律委員會事務的日常管理，為自律委員會及委員履行職責提供必要的條件和便利，對自律委員會的工作進行監督。

　　上交所表示，買方市場機構委員從股票市場投資規模居前的公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金等投資機構中產生。賣方市場機構委員從股票發行家數、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會員理事、會員監事中產生。自律委員會委員每屆任期2年，可以連任。

　　首屆自律委成員大咖云集，34家市場機構派出的都是總裁、總經理級別成員，而上交所的唯一一名委員則是上交所副總經理闕波。國泰君安董事楊德紅董事長擔任第一屆自律委主任委員。

　　編輯：張楠 葉松

責任編輯：王勇