本報記者 朱寶琛 左永剛 蘇詩鈺

3月29日，證監會新聞發言人常德鵬表示，為貫徹落實黨中央、國務院關于擴大證券業對外開放的總體部署，證監會于近日依法核準設立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司。

去年4月29日，中國證監會發布實施《外商投資證券公司管理辦法》，并相應更新了券商設立審批等行政許可服務指南。該辦法取消了對單個境外投資者持有上市證券公司股份比例的額外限制。不再要求單個境外投資者持有上市內資券商已發行股份的比例在30%以內。

隨后，包括瑞銀、野村控股株式會社、摩根大通等在內的多家外資機構先后向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料。

其中，去年年底，瑞銀宣布增資瑞銀證券的相關股權收購交易完成，持股比例由24.99％增加至51％。

對于中國證監會批準野村在中國設立合資證券公司一事，3月29日晚間，野村控股稱將在相關部門辦理所需手續后，推進成立合資證券公司的各項籌備工作。 

“這是我們拓展中國業務的重要一步。我們希望通過在中國擴大公司規模來支持中國與日本的經濟發展，同時穩步鞏固野村作為深植于亞洲的全球性金融服務機構的地位。”野村控股首席執行官永井浩二表示。

據了解，新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業務，憑借野村通過面談進行財富規劃的咨詢優勢服務中國高凈值人群。 之后，在財富管理業務以外，合資證券公司將逐漸建立金融產品銷售渠道，以及拓展機構及其他業務，并最終發展成為一家綜合性證券公司。

野村東方國際證券有限公司注冊地為上海市，注冊資本為人民幣20億元，股東名稱及出資額、出資比例如下：野村控股株式會社出資10.2億元，占比51%；東方國際（集團）有限公司出資4.98億元，占比24.9%；上海黃浦投資控股（集團）有限公司出資4.82億元，占比24.1%。

在3月29日博鰲亞洲論壇2019年年會“證券市場：風雨后的彩虹”分論壇上，摩根大通全球銀行副主席李一在談及“摩根大通在中國是不是也有合資的證券公司”時表示，摩根大通積極響應政策，正在申請且是第一批申請的機構之一。

其實，早在2011年，摩根大通就曾與第一創業證券合資成立一創摩根，其中摩根大通持股33.3%，第一創業持66.7%。但由于業務牌照單一、外商缺少話語權等中外合資券商普遍面臨的問題，摩根大通最終在2017年放棄一創摩根，將持有的全部股權轉讓給了第一創業證券。

據了解，摩根大通證券（中國）有限公司的股東包括J.P. Morgan International Finance Limited（出資比例51％），上海外高橋集團股份有限公司（出資比例20％），深圳市邁蘭德股權投資基金管理有限公司（出資比例14.3％），新疆中衛股權投資有限合伙企業、上海賓闔投資管理中心（有限合伙）、北京朗信投資有限公司均出資比例4.9％。

證監會表示，下一步將繼續堅定落實我國對外開放的總體部署，積極推進資本市場對外開放進程，扎扎實實做好每一項對外開放的具體工作，繼續依法、合規、高效地做好合資證券公司設立或變更實際控制人審核工作。