這些牛散被拉黑！2019首批股票配售黑名單來了，個人投資者占八成

　　3月29日，中國證券業協會（SAC）官網發布了2019首批股票配售黑名單！

　　根據《首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2019年第1號）》，對存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的180個股票配售對象列入黑名單。

　　此次黑名單中，個人投資者共有144戶，占比八成；機構投資者共有36戶，包括券商資管、私募等賬戶，知名投資機構IDG也位列其中。

　　部分機構投資者或無緣參與科創板打新

　　據中證君統計，3月29日發布的首次公開發行股票配售對象黑名單中，144個為個人自有資金投資賬戶，32個為公司自有資金賬戶，4個為機構賬戶，知名投資機構IDG也位列其中。

　　機構名單

　　公司自有資金賬戶名單

　　值得一提的是，對于屢次觸犯規定的賬戶，其解禁日期也相應延長。其中，131戶的結束日期為2019年9月28日；24戶為2019年11月18日，25戶為2020年3月28日。

　　悲哀的是，上述部分機構投資者或無緣參與科創板打新。

　　從36戶機構的解禁時間來看，最早一批解禁時間在9月28日，晚者將至2020年才能解禁，大概率將錯失首批科創板戰略配售良機。

　　而據國金證券此前預測，科創板最快7月1日運行啟動，華泰證券則預計科創板第一批企業最早于2019年7-8月上市。

　　部分牛散登上黑名單

　　備受關注的是，部分牛散也出現在了黑名單上。

　　根據“特特股”統計的牛散數據，呂強、阮偉興、李欣等牛散均榜上有名。

　　“特特股”對部分牛散的持股情況總結如下：

　　敲黑板：這些違規行為要避免

　　如何避免黑名單榜上有名？一起來復習中國證券業協會發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》。

　　結合《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條和第四十六條，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，屬于違規：

　　使用他人賬戶報價；投資者之間協商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網上網下同時申購；與發行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形；不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關承諾的；協會規定的其他情形等。

　　對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時整改并主動提交整改報告的，免予處罰。

　　除了整改后被免予處罰的違規情形外，根據《首次公開發行股票網下投資者管理細則》，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單六個月；一個自然年度內出現上述情形兩次（含）以上的，協會將其列入黑名單十二個月。對于網下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規行為。

責任編輯：史考