來源：上海證券報      

　　⊙王紅 ○編輯 朱茵

　　昨日，證監會新聞發言人高莉在例行新聞發布會上通報了近期作出行政處罰的6宗案件。包括：廣州亞投違規案、劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案、張建五內幕交易易成新能案、馮鐵內幕交易雙龍股份案、管健內幕交易雙龍股份案，及東方匯金期貨為其他關聯人提供融資案。共罰沒逾400萬元。

　　上述案件中，廣州亞投存在向合格投資者之外的個人募集資金、向不特定對象宣傳推介私募產品等多項違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的行為。廣東證監局依法對廣州亞投給予警告，并處以3萬元罰款，同時對直接負責的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告，并分別處以2萬元、1萬元罰款。

　　劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案中，劉嘉慶作為基金從業人員從事證券交易未按規定向所屬基金公司事先申報其投資情況。青島證監局依法對劉嘉慶責令改正，并處以10萬元罰款。

　　張建五內幕交易易成新能案中，張建五在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡，并利用自己及他人賬戶交易易成新能，交易行為明顯異常。山西證監局依法對張建五處以30萬元罰款。

　　馮鐵內幕交易雙龍股份案中，馮鐵與內幕信息知情人關系密切，且在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡，并利用個人賬戶交易雙龍股份股票，交易行為明顯異常。吉林證監局依法對馮鐵沒收違法所得62.96萬元，并處以3倍罰款。

　　管健內幕交易雙龍股份案中，管健與內幕信息知情人關系密切，且在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡，并利用個人賬戶交易雙龍股份股票，交易行為明顯異常。吉林證監局依法沒收管健違法所得22.54萬元，并處以3倍罰款。

　　東方匯金期貨為其他關聯人提供融資案中，東方匯金期貨違反中國證監會風險監管指標規定，并為其參股子公司提供融資，違反了《期貨交易管理條例》相關規定。

　　吉林證監局依法對東方匯金期貨責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款；對章瑩、王大慶作為直接負責的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款；對李澤侯等3名其他責任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

　　高莉表示，近年來，證監會各派出機構監管執法水平顯著提升，證監會將繼續發揮全系統行政處罰合力，持續嚴懲資本市場違法違規行為，切實保障廣大中小投資者合法權益。

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