證監會對三項業務開展專項檢查 大公國際被責令限期整改

　　來源：上海證券報      

　　⊙記者 馬婧妤 ○編輯 朱茵

　　證監會近日完成了2018年公司債券業務、2018年資產證券化業務、2018年證券評級機構等三個專項現場檢查，相關“問題機構”被采取行政監管措施。證監會新聞發言人高莉在昨日舉行的新聞發布會上，對三個檢查的具體情況進行了介紹。

　　在2018年公司債券業務專項檢查中，證監會按照問題和風險導向，部署36家證監局及相關單位對63家證券公司的公司債券業務開展了專項現場檢查。

　　現場檢查發現，證券公司公司債券業務合規水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業務不規范等問題大幅減少，但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。

　　針對發現的問題，相關證監局已對5家機構采取出具警示函、責令改正等行政監管措施；同期，發行人所屬證監局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構和4名責任人采取了16項行政監管措施。

　　高莉介紹，2015年以來，證監會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施49項。

　　在2018年資產證券化業務專項檢查中，證監會部署36家證監局及相關單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產證券化業務開展專項現場檢查。

　　檢查發現，證券公司資產證券化業務制度體系逐步健全、合規意識和執業水平穩步提升，但基金子公司盡職調查和存續期管理能力總體偏弱。本次現場檢查發現的主要問題包括：盡職調查工作欠獨立不充分，對基礎資產運行監控不到位，現金流歸集不規范，信息披露不準確不完整等。對存在的問題，各證監局已采取行政監管措施6項。

　　據悉，自2015年以來，證監會已累計完成對102家次公司、327個資產支持專項計劃的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施22項。

　　在2018年證券評級機構專項檢查中，證監會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、證券業協會以及交易商協會對7家證券評級機構開展了現場檢查。

　　檢查發現，部分證券評級機構存在以下問題：利益沖突防范機制缺失，違背獨立性原則開展證券評級業務；評級質量控制不到位，級別上調缺乏客觀依據；跟蹤評級制度落實不到位，未關注到受評對象重大變化，跟蹤評級啟動不及時；資產證券化項目盡職調查不充分、現金流預測不審慎等。

　　高莉介紹，根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》等規定，北京證監局依法對大公國際資信評估有限公司采取責令限期整改行政監管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業務，更換不符合條件的高級管理人員；同時對東方金誠國際信用評估有限公司出具了監管警示函。上海證監局依法對上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具監管警示函，對中誠信證券評估有限公司出具監管警示函。

　　她表示，下一步，證監會將繼續加強制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，推動公司債券業務、資產證券化業務規范健康發展。還將高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫、未能有效揭示信用風險等突出問題，嚴肅查處惡意造假、嚴重不盡責等失信行為，并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化信用評級市場環境，促進交易所債券市場高質量發展。

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