科創板最重要兩大名單公布華興包凡等都在內

　　重磅！科創板最重要兩大名單公布，華興包凡、紅杉沈南鵬、高瓴資本張磊都在內，這些信息必須了解

　　千呼萬喚始出來，科創板最重要的兩大名單終于公布了！

　　3月21日晚間，上交所官網公示了第一屆科創板股票上市委員會委員候選人名單、第一屆科技創新咨詢委員會委員候選人名單。

　　科創板股票上市委員會是科創板試點注冊制過程中的一個重要制度創新，承擔著科創板試點注冊制過程中，對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議等重要職能。

　　在此過程中，上市委員會審議意見為不同意發行上市的，上交所將結合審議意見，作出終止發行上市審核的決定。

　　委員會主要任務及職能

　　根據上交所此前發布的《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》，上市委員會主要承擔的任務包括：

　　（一）對上交所發行上市審核機構提交的審核報告和發行上市申請文件進行審議；

　　（二）對發行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進行復審；

　　（三）對上交所發行上市審核工作提供咨詢；

　　（四）上交所所規定的其他職責。

　　從具體的操作上來看，上市委以召開審議會議的形式履行職責。審議會議由會議召集人負責召集，組織委員發表意見和討論，主持形成合議意見。

　　審議會議過程中，參會委員可以在擬提出問詢問題的范圍內，向發行人代表及保薦代表人詢問并要求其回答。會議召集人根據參會委員的意見及討論情況進行總結，經合議，按少數服從多數的原則形成審議意見。

　　根據《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》，上市委會議的審議結果主要有三種：

　　1、審議意見為同意發行上市的，上交所結合審議意見，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見及發行上市申請文件，并通知發行人及其保薦人。

　　2、審議意見為同意發行上市，但要求發行人補充披露有關信息或者要求保薦人、證券服務機構補充核查的，由上交所發行上市審核機構通知保薦人組織落實。發行人補充披露或保薦人、證券服務機構補充核查后，上交所發行上市審核機構將有關落實情況通報參會委員，無須再次提請上市委審議。上交所結合審議意見，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見及發行上市申請文件，并通知發行人及其保薦人。

　　3、審議意見為不同意發行上市的，上交所結合審議意見，作出終止發行上市審核的決定。

　　值得注意的是，發行人對上交所不予受理、終止審核的決定提出異議的，上市委召開會議進行復審。

　　資深投行人士王驥躍此前對中國證券報記者表示，與發審委不同，科創板上市委員會將不再是IPO最后一道關口，也不再是簡單的票決。上市委當然有寧缺毋濫的把關職責，但更多的重心是放在審核報告和申請文件的審議上，更偏重形式審核。

　　“除了決定是否通過審核，根據規則，上市委還會對發行人提出異議的不予受理、終止審核決定進行復審，以及發行上市審核工作提供咨詢。這兩點也是與之前發審委不同的，一方面體現審核過程是受監督的，不是只有審核部門一家說了算；另一方面也體現了上市委的咨詢支持作用，在注冊制審核體系中承擔重要職責，不再只是個最后把關人角色。”王驥躍說。

　　科技創新咨詢委員會委員則是上交所專家咨詢機構，負責向上交所提供專業咨詢、人員培訓和政策建議。

　　非證監系統人員為主

　　《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》明確，上市委委員主要由本所以外的專家和本所相關專業人員組成，由本所聘任。上市委由三十至四十名委員組成。

　　從此次公布的名單上看，第一屆委員會的成員選舉較好地貫徹了這一理念。

　　其中科創板股票上市委員會人員構成如下：地方證監局4名，行業協會3名，高校4名，保險資管機構3名，公募基金5名，上市公司4名（包括三一重工、克來機電、中國中車、中國重工），律師事務所11名，會計師事務所11名，上交所3名。

　　出現在名單的3位上交所成員，分別是上市公司監管一部總經理張小義、巡回審理協作部總經理林勇峰、內審部（監事會辦公室）總經理袁偉榮。

　　根據《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》規定，上市委委員每屆任期二年，可以連任，但最長不超過兩屆；上市委委員擔任本所相關職務的，其任職期限可以與職務任期保持一致。

　　科技創新咨詢委員會委員的來源則更加豐富，華興資本的包凡、紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊這些投資大佬都現身其中，此外，藥明康德董事長、總裁李革以及百度高級副總裁王海峰等企業界大佬也都被囊括在內。

　　上市委的組建程序，主要包括組建遴選委員會、相關機構推薦人選、任職條件初步核查、推薦機構和推薦人選執業誠信記錄核查、遴選委員會審議、候選人名單公示、遴選委員會進行差額面談并再次審議、正式聘任、委員名單公布等。

　　咨詢委作為專家咨詢機構，將側重于為科創板建設以及發行上市審核提供專業咨詢和政策建議。委員主要由從事高新技術產業和戰略性新興產業的人員、知名企業家、資深投資專家、科研院所專家學者等權威專家組成。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責。

　　咨詢委的組建程序，主要包括組建遴選委員會、邀請意向專家、執業誠信記錄核查、遴選委員會審議、候選人名單公示、遴選委員會再次審議、上交所聘任、委員名單公布等。

　　上海證券交易所第一屆科技創新咨詢委員會

　　委員候選人公示名單

序號	姓名	工作單位	職務
1	丁健	中國科學院	上海藥物研究所研究員
2	王亞東	哈爾濱工業大學	計算機科學與技術學院院長
3	王曉秋	上汽集團	副總裁
4	王海峰	北京百度網訊科技有限公司	高級副總裁
5	毛軍發	上海交通大學	副校長
6	方濱興	中國電子信息產業集團有限公司	首席科學家
7	尹志堯	中微半導體設備（上海）股份有限公司	董事長、首席執行官
8	鄧中翰	中星微電子集團	首席科學家
9	鄧龍江	電子科技大學	校長助理
10	鄧志東	清華大學	計算機系教授
11	石遠凱	國家癌癥中心、中國醫學科學院腫瘤醫院	副主任、副院長
12	葉甜春	中國科學院	微電子所所長
13	包凡	華興資本集團	董事長、首席執行官
14	馮建峰	復旦大學	類腦智能科學與技術研究院院長
15	朱知壽	中國航發北京航空材料研究院	研究員
16	任忠鳴	上海大學	省部共建特殊鋼冶金與制備國家重點實驗室主任
17	劉多	中國信息通信研究院	院長
18	劉嘯東	賽領資本管理有限公司	總裁、首席執行官
19	李仲平	航天材料及工藝研究所	所長
20	李進	同濟大學附屬東方醫院	腫瘤醫學部主任
21	李革	無錫藥明康德新藥開發股份有限公司	董事長、總裁
22	李蓬	復旦大學	代謝與整合生物學研究院院長
23	何金良	清華大學	電機系高電壓與絕緣技術研究所所長
24	沈南鵬	紅杉資本	全球執行合伙人
25	張衛	復旦大學	微電子學院執行院長
26	張永明	上海交通大學	含氟功能膜材料國家重點實驗室主任
27	張旭	中國科學院	上海分院副院長
28	張江	平安創新投資基金	總經理、管理合伙人
29	張興	北京大學	軟件與微電子學院院長
30	張連山	江蘇恒瑞醫藥股份有限公司	副總裁
31	張宏科	北京交通大學	國家工程實驗室主任
32	張磊	高瓴資本	創始人、首席執行官
33	陸玨	浦發硅谷銀行有限公司	副行長
34	林向紅	蘇州民營資本投資控股有限公司	首席執行官
35	歐陽明高	清華大學	汽車安全與節能國家重點實驗室主任
36	趙元富	中國航天科技集團有限公司	第九研究院科技委副主任
37	姜瀾	北京理工大學	機械與車輛學院院長
38	秦叔逵	南京中醫藥大學附屬八一醫院	腫瘤中心主任、臨床醫學系主任
39	夏寧邵	廈門大學	公共衛生學院院長
40	徐波	中國科學院	自動化研究所所長
41	梅宏	北京理工大學	常務副校長
42	康銳	北京航空航天大學	可靠性與系統工程學院教授
43	彭練矛	北京大學	信息科技技術學院主任
44	蔣華良	中國科學院	上海藥物研究所所長
45	蔣昌俊	東華大學	校長
46	譚蔚泓	湖南大學	副校長
47	戴曉虎	同濟大學	環境科學與工程學院院長
48	魏化震	中國兵器工業集團	第五三研究所總工程師、中國兵器首席科學家