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            監管處罰扯出新線索 牛散周信鋼或連環爆違規交易

            2019-02-22 08:01:47     來源:上海證券報

              記者 徐銳

              周信鋼,他是曾經的“香水大王”,是投資者眼中的“牛散”代表,但也是頻頻違規的炒股大戶。近日,北京證監局的一紙行政處罰決定,坐實了周信鋼對新元科技的違規交易事實。結合監管部門前期所認定的證據事實及所暴露出的周信鋼“馬甲賬戶”,記者發現周在早前交易其他個股時似也存在違規的情形。

              “圍獵”恒通科技涉嫌違規

              針對周信鋼違法交易新元科技一事,北京證監局2月18日下達的行政處罰決定書顯示,周信鋼實際控制“周信鋼”“李某”“周某”“云南國際信托-匯贏通294號”“四川信托-睿進5號”等賬戶交易新元科技。在此期間,周信鋼超比例持股未履行信息披露義務,同時還構成在限制轉讓期限內買賣股票行為。

              為了逃避處罰,周信鋼曾辯稱其與睿進5號不是一致行動人,也沒有實際控制睿進5號賬戶。但是,北京證監局列出了四大證據,證實周信鋼實際控制睿進5號賬戶事實清楚、證據確鑿。

              基于上述監管認定,再看周信鋼關聯賬戶組早前對恒通科技的交易持股情況,原本看似合規的投資則變成“另一番景象”。

              翻查恒通科技過往財報可知,周信鋼家族是在2015年四季度大舉建倉恒通科技并在2015年末入圍十大流通股東名單,彼時睿進5號是恒通科技第一大流通股股東。

              步入2016年,周信鋼及其女周晨在一季度大舉加倉恒通科技,截至2016年3月末分別持有恒通科技2.09%、1.50%股權,睿進5號另持有1.22%股權,三者持股相加未到舉牌線。

              同樣是在當年3月末,“南京雷奧投資管理有限公司-雷奧2期”也通過持續買入持有恒通科技0.78%股權。南京雷奧投資管理有限公司(下稱“南京雷奧”)并不是“外人”,該公司由周信鋼及其妻女共同持股控制。如此,若算上雷奧2期持股,那么周信鋼陣營在2016年一季度末合計持有恒通科技5.59%股權,早已越過了舉牌紅線。然而,記者查閱恒通科技2016年一季度公告,并未發現周信鋼主動披露的任何舉牌信息。

              需要強調的一個細節是,周信鋼及其掌控的南京雷奧2016年7月還曾因違規舉牌康躍科技而遭監管處罰。彼時,因雷奧3期買入康躍科技股份,導致周信鋼陣營整體持股比例越過舉牌線。周信鋼事后辯稱南京雷奧由中國銀河資管全權負責基金外包服務,由于內部信息未能與周信鋼及時溝通,才發生違規舉牌事件,以期就此免責。但是,監管部門最終仍認定南京雷奧是周信鋼一致行動人,未予采納其申辯意見,進而作出了處罰。

              與違規舉牌新元科技的時點一致,周信鋼陣營對恒通科技的上述交易也主要發生在2016年。那么,根據上述監管認定,南京雷奧旗下的雷奧2期理應納入周信鋼一致行動人范疇,同時鑒于睿進5號也已被監管部門認定為周信鋼控制,故周信鋼、周晨等關聯賬戶在2016年一季度對恒通科技的投資行為,涉嫌再度構成“超比例持股未履行信息披露義務”的違規操作。

              記者另注意到,周信鋼在2016年一季度后還曾減持了恒通科技部分持股,若其前述行為被認定為違規舉牌未報,那么其后續減持操作則是“錯上加錯”。

              舉牌康躍科技違規時點或更早

              除交易恒通科技存違規嫌疑外,周信鋼陣營早前對康躍科技的違規舉牌也值得深究。

              根據山東證監局2018年5月發出的行政處罰決定書,周信鋼控制并操作其本人及其妻女的共計7個證券賬戶交易康躍科技股票,至2016年7月25日已合計持有康躍科技4.9909%股權。隨后,雷奧3期在7月26日買入40.97萬股,導致周信鋼陣營合計所持康躍科技股權比例達到5.2367%,但其突破舉牌線后卻未及時報告并通知康躍科技并予公告。

              由上可知,上述監管處罰僅涉及周信鋼和其妻女以及雷奧3期的持股情況。但是,事實上,由周信鋼控制的睿進5號在其違規舉牌前也曾持有康躍科技股份。康躍科技2016年半年報顯示,截至當年6月末,周信鋼和其妻子李欣分別持有康躍科技1.89%、1.25%股權,睿進5號持有0.77%股權(128.82萬股)。但是,到了2016年三季度末,睿進5號已減持退出十大流通股東序列。

              回看康躍科技,公司在2016年3月份便停牌籌劃資產重組,直至7月18日方復牌交易,并連續兩日無量漲停。而據周信鋼違規舉牌的權益報告書顯示,截至當年7月25日,周信鋼個人持股比例已增至3.67%,顯示出周信鋼在股票復牌后又快速大規模買入了康躍科技股份。

              基于上述背景,由于監管部門認定周信鋼和其妻女截至7月25日已持有康躍科技4.9909%股權,那么,同屬周信鋼控制的睿進5號如果在7月20日至25日短短數個交易日內未實施清倉式減持,無需雷奧3期“助攻”,周信鋼陣營在此之前便已構成了違規超比例持股。

              “由于周信鋼復牌后還大舉買入,且當時還未發生違規舉牌行為,那么在短短數日內周信鋼控制的睿進5號立即清倉,周信鋼再快速買回,這并不符合常理。而如果期間同時買入又賣出,可能涉嫌對倒等情形,這同樣為監管部門所不允許。”有市場人士進一步分析稱,如果睿進5號是在7月26日后拋售康躍科技股份的,那么,周信鋼陣營便在違規超比例舉牌未報告的同時,又觸發了短線交易,進而“雙重違規”。

              基于此,周信鋼昔日對恒通科技、康躍科技的投資交易究竟是否進一步構成違法違規行為,有待監管部門查實。

            責任編輯:王棟

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